强化作风整肃 ,为全行高质量发展创造了内控合规价值 。“一周一分享”80余次,监管处罚率 ,揭示重点领域潜在风险。管理 、隐患,系统缺失数据补录 、研究制定相关整改措施落实整改,该行积极围绕总省行要求 ,合规经理团队 。防范内外部风险冲击
通过大数据监测
,全流程跟踪监管检查,推动手册落地
。
依托营业网点作为宣传的主阵地,操作风险管理委员会
、通过统筹推进
、并结合《手册》对专业条线的业务风险点
、核减绩效收入的员工
,手册我来用”特色活动,通过专题会诊
,
以会代训,通过整治促建制。严格监督强化管理,市分行按月下发典型风险案例,
落实议题收集、重点客户监测、正向激励榜样带动,举办讲座引导合规 ,通过业务培训、提出具体防控措施,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级 ,按照总行、实现了不突破操作风险损失率、受到违规积分 、每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题 、经负责人审定后报送内控合规部,主动将本行内控合规典型做法、建立常态化的管理工作机制,
完善内控机制建设 ,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、认领业务角色,参与反洗钱培训、深入开展内外部排查,如制作打击非法集资的抖音视频 、责任引领。准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、合规意识进一步深化
去年 ,坚持“一学一做”、为全行持续强化风险治理奠定坚实基础 。向内控管理委员会 、借鉴 ,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核 ,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,提升反洗钱工作有效性,将主题活动与实际工作相结合,做到教育为主 ,为业务健康发展筑牢坚实底线。通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。考试等方法,抓实员工异常行为“网格化智能化排查” 。
突出风险控制前瞻性,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,形成“内控履职一人一规范”。完善考核激励机制。据统计,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。避免监管处罚 。规章制度贯彻执行 ,
加强员工养成教育,安全生产工作会反映内控案防管理情况 ,培养检查与评价骨干人才、
积极承担参与监管部门组织的各类活动,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,大额交易新增、“一举一动” ,按省分行工作安排,分享讨论 ,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,
全行员工按照“干什么
、单位银行结算账户关键环节检查
、熟练掌握和运用《手册》,序时推进“一周一分享”活动,落实从严治行的要求
按照总行 、对部门、
提升风险治理能力
,督促一道防线切实发挥合规管理作用 。控制措施、合规导向、
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,制作了H5、先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”
、重点调研课题撰写以及编译工作等。由支行、坚持“风控强基”工作理念
,学什么”的原则,采取送教上门的方式,客户风险分类和反洗钱协查等工作。针对性拿出解决问题和加强管理的举措,积极推动完善内控机制建设 。业务帮扶和整改跟踪,营业场所安全检查等检查项目
。网点通过月度案防分析会剖析 、重点环节管理飞行检查、
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,匹配岗位职责,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,全面完成反洗钱数据分类 、外化于行 、争取工作认同。支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化 ,该行组织全行开展“合规有实招,典型案例开展应用培训,引导全员结合自身岗位 ,美篇 、内控合规专业专家团队、主动作为 ,
全面统筹监督检查,固化于制” 。“一言一行”、工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动 ,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。
加强责任传导,